继2023年11月收到证监会罚单后，*ST美盛（002699 ）及其实控人赵小强再遭立案调查。
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3月22日晚间，*ST美盛发布公告，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会已于2024年3月4日决定对公司及赵小强立案调查。公司表示，目前各项生产经营活动均正常开展，后续将积极配合调查工作，并就相关事项履行信息披露义务。
再遭立案调查
梳理公告可知，早在2022年6月，*ST美盛及赵小强便曾遭中国证监会立案调查，涉案理由亦为信息披露违法违规。
2023年8月，相关案件调查完毕，浙江证监局在当月下发行政处罚事先告知书，并在当年11月份下发行政处罚决定书。
处罚结果显示，*ST美盛被责令改正，给予警告，并处以250万元罚款，赵小强被处以500万元罚款，并被采取证券市场终身禁入。
据调查，*ST美盛存在诸多违法事实，包括未按规定如实披露关联方非经营性资金占用情况、未按规定披露违规对外担保情况、未按规定披露原控股股东、实控人及其一致行动人股份被司法冻结及被司法拍卖情况。
具体来说，在2020年至2021年期间，赵小强通过相关主体，以直接间接划转、股权投资、股权交易等形式占用*ST美盛资金，累计发生额29.57亿元。而对于前述资金占用，公司未及时通过临时公告披露，而仅在年度报告中披露了部分金额；2020年，*ST美盛发生对外担保合计3.4亿元，占公司当年期末净资产的15.22％，均未经内部审议程序审议。
作为实控人，赵小强组织并指使他人非经营性占用公司资金、以*ST美盛名义对外提供担保，且隐瞒了所持股份的冻结及司法拍卖情况，构成信息披露违法违规。
本次*ST美盛及赵小强再度被立案调查又涉及信披违法违规，目前尚不清楚涉案事由。
为避免退市回购股份
*ST美盛及相关当事人虽已受到处罚，但违规事项的余波仍在蔓延。
截至2月底，赵小强控制下的美盛控股对上市公司的非经营性占用金额仍高达7.7亿元。
目前，*ST美盛正催促美盛控股尽快清偿占款，公司管理层也多次与相关方沟通名下资产变现、股权及投资项目转让、个人借款和债权追讨等各种可行途径方法进行筹措资金。
不过，从现阶段情况来看，赵小强的还款能力存疑。今年3月，赵小强及美盛控股所持1303万股公司股份被司法拍卖，累计成交金额为1494万元，拍卖原因为债务纠纷。另据企查查，赵小强已被列入失信被执行人，涉案总金额超7亿元，并被限制高消费。
因资金占用等多个事项，*ST美盛已连续三年亏损，并在2022年被出具无法表示意见的审计报告。目前公司已被实施其他风险警示叠加退市风险警示。
根据业绩预告，*ST美盛预计2023年将继续处于亏损状态，亏损额为7500万元至9500万元，亏损原因为应收款项的坏账计提及对外投资减值。
2024年以来，*ST美盛股价持续下跌，最新股价为1.11元/股。为避免面值退市风险，提振中小股东信心，公司于1月12日发出回购股份计划，拟以4000万元至8000万元回购公司股份，用于后续员工持股计划或者股权激励。
值得一提的是，*ST美盛在股份回购过程中曾出现违规行为，并因此收到交易所关注函。1月15日、1月16日，公司存在以当日涨停价格申买、开盘集合竞价阶段申买情况，并在1月16日以涨停价格买入了100万股股份，违反了回购委托价格相关规定。*ST美盛表示，前述违规主要是由于操作人员对股份回购实施细则了解不够。
截至2月底，*ST美盛已累计通过集中竞价交易回购5485.68万股股份，占总股本的6.03%，成交总金额为6699.31万元。
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