4月10日，广州金融委办公室印发了《广州市大力发展投资顾问业态的若干措施》（下称《措施》）。
《措施》提出，努力将广州打造成全国投顾第一城。引导本地券商、资管、银行、独立投顾等加快财富管理转型，推动本土机构成为投顾发展标杆企业。积极引进外资投顾，探索投顾业务与跨境理财通业务结合。探索将投顾专业人才纳入广州市金融人才政策支持范围。
“《措施》体现了广州在金融领域的前瞻性布局与战略性部署，通过强化顶层设计与制度创新，培育专业化投资顾问集群，有利于促进金融服务与实体经济的深度融合，提升资本配置效率，助力产业升级与结构优化。”银河证券分析师杨超向券商中国记者表示。
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打造标杆投顾企业
《措施》称，鼓励本地证券公司、资管、银行、独立投资顾问等重点金融机构发展投资顾问业务，支持本地金融机构申请国家监管部门审批的投资顾问牌照，设立独立投资顾问管理团队，进行投资顾问相关的展业工作。支持金融机构运用金融科技手段，为投资者提供投资顾问服务。推动政府引导基金、社会资本、上市公司等各类资本与广州投顾产业链投资公司等投资顾问领域投资机构加强合作，投资、培育投资顾问产业链上下游优质公司并推动其在穗落户集聚发展，共同参与广州投资顾问业态的建设。
引导本地证券公司、资管、银行、独立投资顾问等重点金融机构加快财富管理转型工作，推动本土金融机构成为投资顾问业务发展标杆企业。支持银行机构在依法合规、风险可控的前提下，发展投资顾问业务。鼓励有关部门通过优化分类评价指标等方式，推动证券公司加快向投资顾问业务、财富管理等方向转型。支持独立投资顾问机构发展，培养多元化、多场景的财富管理业态。支持基金公司设立投资顾问或财富管理子公司，独立开展投资顾问业务。
探索跨境理财通与投顾结合
《措施》支持国内外投资顾问机构、资产管理机构、独立投资顾问机构、投资顾问产业链服务企业落户广州或设立分支机构。引导本地证券投资咨询机构加强与境外知名财富管理机构合作，支持境外财富管理机构申请国家监管部门审批的投资顾问牌照并落户广州，与广州本土金融机构共同建设广州投资顾问产业生态。支持投资顾问产业链服务企业在广州建设产业集聚区，促进投资顾问产业链上下游之间相互协作。
吸引优秀投资顾问人才来穗参与广州投资顾问业态建设，助力广州建设成为具有全国影响力的投资顾问产业发展中心。
推动投资顾问机构在“跨境理财通”业务中发挥积极作用。探索将符合跨境理财通试点条件的银行和证券公司纳入投资顾问业务范围，支持投资顾问机构向合格投资者提供跨境财富管理服务，完善政策措施，建立相应监管和引导机制。鼓励一体化服务模式创新，实现安全、高效和便捷的开户、交易和服务通道。
打造中国版理财规划师考级认证体系
《措施》表示，建设多层次投资顾问能力认证体系，鼓励业内机构积极参与投资顾问人员职业行为准则建设，先行先试开展投资顾问从业人员实操技能培训与相应资格认证，力争在相关部门的支持下，打造中国版理财规划师考级认证体系。支持广州投资顾问学院面向国内外全行业广泛筛选聘任优质师资，组建高质量师资队伍。引导在穗高校、研究机构、行业协会等携手联动，发挥各自专业优势，共同参与构建投资顾问课程体系。积极探索“投资顾问培养投资顾问”模式，切实提高投资顾问人员实操技能。
加大投资顾问人才引进力度，探索并鼓励相关区政府出台投资顾问人才支持政策。创新汇聚投资顾问人才方式方法，鼓励“引机构带动引人才”模式。鼓励各类投资顾问人才在穗持续发展，鼓励高校毕业生经过专业培训加入投资顾问行业。探索将投资顾问业态专业人才纳入广州市金融人才政策支持范围，多维度营造投资顾问人才乐业氛围，积极完善投资顾问人才服务和社会保障体系。
近期动作频频
据悉，广州出台《措施》的背景是，希望进一步完善现代金融服务体系，加快抢占投资顾问业态发展战略先机，助力建设粤港澳大湾区跨境理财和资产管理中心，积极推动广州投资顾问业态建设工作，努力打造全国投资顾问第一城。
杨超称，整体而言，《措施》的出台不仅是金融强国战略的具体实践，也为粤港澳大湾区的经济转型与持续繁荣提供坚实的金融支撑，更是有助于吸引全球金融资源，提升区域金融市场的国际竞争力。
去年以来，广州市会同广东证监局形成了广州投顾业态发展“1+4+N”工作思路，广州投资顾问学院、广州投资顾问研究院和广州投顾产业链投资有限公司于2023年11月6日正式揭牌运营，创造了国内投顾行业发展历史上的三个“第一”：第一家投顾人员专门培训机构、第一家投顾领域专门研究机构、第一家专注投顾生态塑造的母基金。
校对：冉燕青
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